A szankciót súlyosbította, hogy a társaság a függő ügynöki nyilvántartásban való regisztrációjával is a legális szolgáltatás látszatát keltette a befektetők számára.

A budapesti székhelyű Safebroker Szolgáltató Kft.-vel szemben még 2012 decemberében indított piacfelügyeleti eljárást az MNB jogelőd hatósága. Eljárása során a hatóság feljelentést is tett az ügyben a nyomozó hatóságnál.

Vizsgálata során az MNB megállapította, hogy a Safebroker Kft. két – határon átnyúló szolgáltatás magyarországi végzésére jogosult – egyesült királyságbeli befektetési vállalkozás részére Magyarország területén úgynevezett függő ügynöki tevékenységet végzett.

Bár a társaság függő ügynökként szerepel az MNB nyilvántartásában, e tevékenységét az annak tényleges végzéséhez szükséges magyar és európai uniós jogszabályokban foglalt követelmények teljes körű teljesülése nélkül, bejelentés hiányában, a jogszabályszerű működés látszatát keltve végezte. A társaság emellett pénzügyi eszközökbe fektette ügyfelei pénzét, azaz engedély nélkül portfóliókezelést is végzett.